O Código de Ética da Caixa estabelece que os empregados devem zelar pela confidencialidade das informações a que têm acesso em decorrência do exercício de suas funções. No que tange especificamente à prevenção à lavagem de dinheiro, a quebra desse sigilo é permitida e, mais do que isso, obrigatória em uma situação específica. Qual das alternativas descreve corretamente essa situação e o procedimento a ser seguido?
- A)Quando um cliente confessa informalmente ao gerente a prática de um ilícito, o gerente deve comunicar a autoridade policial local imediatamente, quebrando o sigilo bancário.
- B)Ao identificar uma operação suspeita, o empregado deve comunicar internamente aos canais competentes da própria Caixa, que centralizam a análise e a eventual comunicação ao COAF.gabarito
- C)Se um cliente é alvo de uma reportagem jornalística sobre corrupção, o banco deve, por iniciativa própria, enviar um dossiê completo de suas informações financeiras ao Ministério Público.
- D)O sigilo pode ser quebrado para alertar o beneficiário de uma transferência suspeita que os recursos podem ter origem ilícita, para que ele possa se precaver.
- E)Apenas mediante ordem judicial expressa e direta ao empregado que identificou a suspeita é que o sigilo pode ser rompido, não cabendo comunicação prévia ao COAF.